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中国经济网北京11月25日电 新浪财经昨日发布消息称：“新万宏源收到警告信：私募资产管理业务存在两起违规行为，其中包括未及时披露重要事项”。 10月22日，中国证监会上海监管局（以下简称“上海证监局”）发布行政监管措施公告。申万宏源证券股份有限公司（以下简称“申万宏源”）因私募资产管理业务两项违规行为收到警告信。本公告披露，上述违规行为包括未及时披露重要事项、投机取巧、财运不佳、投后管理存在缺陷等。耳鼻喉检查。中国证监会上海监管局10月22日发布的《对申万宏源证券有限公司出具警示函》（沪证监字[2025]201号）显示，经调查，申万宏源证券有限公司（统一社会信用代码：913100003244445565）正在开展经营活动。一、单项私募资产管理产品发生影响投资者利益的重大事件时，未在事件发生后五日内向投资者通报，违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十条第一款第四点的规定。 （证监会令第151号，以下简称《规定》）。 《企业创业投资资产管理办法》）。个人投资未按照公司制度要求开展双重私募资产管理产品，在开展私募资产管理业务时未尽职、审慎、勤勉。上海市监管局决定根据《私募理财公司法》第七十八条的规定，对申万宏源证券资产管理有限公司发出警告信，并采取行政监管措施。8月11日，证监会上海监管局发布公告，对申万宏源证券资产管理有限公司作出出具警告信的决定。经查，申万宏源证券资产管理有限公司存在以下行为：在业务执行过程中，进行私募资产管理业务标准之外的投资管理，对个别私募股权主动管理不足。违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号，以下简称《私募资产管理公司办法》）第四十七条第三款的规定。根据《私募资产管理商事规则》第七十八条规定，上海监管局决定对申万宏源证券资产管理有限公司发出警告信，并采取行政监管措施。据申万宏源证券资产管理股份有限公司（000166.SZ）年报显示，2015年1月16日，证监会下发《关于核准设立私募资产管理业务管理有限公司的批复》。 《申万宏源证券有限责任公司及其两家子公司》（证监许可[2015]95号）同意申万天地证券宏源证券将吸收宏源证券全部证券资产及合并后资产。通过债权投资设立全资证券子公司申万高原证券。同日，申万宏源证券成立。 《有关办法》第三条。 《证券期货交易机构私募资本资产管理业务管理规定》（证监会令第151号）规定：证券期货经营机构从事私募资产管理活动，必须遵守以下原则：坚持自主、公平、诚信，以客户利益为先，诚信履职，勤勉尽责，保护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会公共利益和合法权益。证券、期货经营机构维护他人利益，应当遵守规范运作制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防控风险，确保业务发展与资本实力、管理能力和风险管理水平相适应。 《证券期货经营者私募资产管理业务管理办法》第四十七条规定，证券期货经营者、托管人、销售代理人等应当披露信息。依法管理资产管理计划信息，并保证信息披露的真实、准确、完整、及时。规定投资者必须能够按照资产管理合同约定的时间和方式查看或复制披露的信息。 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十条规定：证券期货经营者在资产管理计划运作过程中，必须按照以下要求向投资者提供相关信息：（一）投资于标准化资产的资产管理计划至少每周披露其净值，投资于非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露其净值。 （二）开放式资产管理计划净值披露频率应当低于资产管理计划发起频率，分期资产管理计划应当披露各类份额净值。 （三）季度报告应当在每季度结束后一个月内披露，年度报告应当在每个会计年度结束后四个月内披露。 （四）发生资产管理合同约定的重大事件或可能影响投资者利益的重大事件时，将信息披露事件发生之日起五天内向投资者关闭。 （五）中国证监会规定的其他要求。资产管理计划制定时间不足三个月或者期限不足三个月的，证券期货业务经营者不得编制本期资产管理计划的季度报告或者年度报告。 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条规定：证券期货经营机构、托管人、销售代理机构、投资顾问等服务机构违反法律、行政法规、本办法和中国证监会其他规定的，中国证监会及相关清算机构可以对其采取处理。提交监管行动的行政报告，例如纠正或监督约谈、发出警告信和定期命令、暂时不接受行政许可相关文件。我们采取监督约谈、出具警告信、责令参加培训、认定不适合直接负责的主管人员和其他直接责任岗位人选等行政监督措施。 《证券公司经营客户资产管理业务办法》（证监会令第93号）第三条规定：证券公司办理客户资产管理业务，遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，公平竞争。必须坚持公平、公正的原则，保护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。秒证券公司从事客户资产管理业务，必须充分了解和分类客户，遵循风险均等的原则，向客户推荐合适的产品和服务，禁止误导客户购买不符合其风险承受能力的产品和服务。客户独立承担投资风险，不会损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
（编者：徐子立）
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