月度归档： 2025 年 11 月

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头条新闻（记者吴晓流）11月28日，证监会就《证券期货市场监督管理办法实施办法（征求意见稿）》（以下简称《实施办法》）向社会公开征求意见，为进一步规范证券期货市场监督管理措施实施程序，充分发挥监管措施在防范市场风险、维护市场秩序方面的作用。为规范证券期货市场监管措施实施，中国证监会于2008年制定了《证券期货市场管理监管措施实施办法（试行）》。（以下简称《2008年试点办法》）。试点办法自2008年实施以来，对于规范监管措施实施，维护证券期货市场秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益发挥了积极作用。随着市场的发展，为了进一步规范监管措施的实施程序，落实相关法律、行政法规的要求，中国证监会正在研究起草《实施办法》，该办法将以规则的形式规定监管措施的实施程序。据悉，《实施办法》草案遵循以下思路：一是遵守依法管理，提高执法监督规范化水平。二是坚持问题导向。为保证中国证监会监管执法的一致性和连续性，在2008年试点办法的基础上，结合近期实践中反映的突出问题和最新法律要求，对相关规定进行了修改和完善。第三点，坚定维护“程序法”地位。四是坚持及时修改运行监管措施，强调效率要求。 《实施办法》共25条，主要包括六个方面。首先是监管措施的类型。 《实施办法》规定了责令改正、监管约谈、出具警告信、责令定期报告等14类比较常见的措施，并在其后规定了“法律、行政法规和证监会规定的其他监督管理措施”。 “正则二是监管措施的实施原则。监管措施可以单独适用，也可以组合适用。三是实施监管措施的一般程序要求。四是特殊程序要求。五是紧急情况下的快速反应机制。六是明确监管措施的决策和实施要求。
（编辑：蔡青）

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张晓宇 范前程 公款总额创历史新高。 11月28日晚，中国证券投资基金业协会公布最新数据显示，截至2025年10月末，我国共有全国性公募基金管理机构165家，其中基金管理公司150家，取得公募资格的资产管理机构15家。上述机构管理的公募基金净值总额为36.96万亿元，逼近37万亿元大关。 4月底以来，我国公共融资总额稳步增长，连续7个月打破历史记录。由4月末的33.12万亿元逐月增长至33.74万亿元5月末34.39万亿元，6月末34.39万亿元，7月末35.08万亿元，8月末36.25万亿元，9月末36.74万亿元，10月末达到36.96万亿元。截至今年10月底，开放式基金净资产总额为33.27万亿元，封闭式基金净资产总额为3.69万亿元。其中，开放式基金数量、参与规模和规模较9月末有所增加，增加基金74只，参与增加35,312.9万元，规模增加22,586.4万元。封闭基金数量保持不变，但规模和参与度较9月末有所下降。开放式基金规模占公募基金规模的90%，涵盖股票基金、混合型基金、债券基金、外汇基金、QDII（合格境内机构投资者）基金五大类s。 10月末，上述五类基金规模分别为5.93万亿元、4.26万亿元、7.1万亿元、15.5万亿元和9390.8亿元。从规模走势来看，截至10月末，货币市场基金、QDII基金规模较9月末有所扩大，股票型基金、混合型基金、债券型基金规模有所萎缩。其中，货币基金规模和份额增长较大：与9月末相比，规模增加38553.6万元，份额增加38527.8万元。 9月底以来，QDII基金规模和占比分别增加283.87亿元和488.2亿元。 6月份以来，该品类产品规模和份额保持持续增长。股票型基金继9月快速增长后，10月出现萎缩。股票型基金和混合型基金规模分别下降9月底以来分别增加289.24亿元和548.12亿元。个股方面，混合型基金占比较9月底减少127.46亿股，但股票型基金占比较9月底增加656.85亿股。不过，10月股票型基金仍是股票型基金部署的重点。当月，可变收益基金和混合基金分别新增42只和22只新基金，这两者合计新增64只新基金，约占当月新增公募基金总数的86%。业内专家对股市未来走势保持乐观。 “市场下行空间有限，主要是结构性趋势，配股大幅增加，估值合理、业绩预期较好的标的，可能还有冲冲空间。”富国寺财经人士对《证券日报》记者表示。骗局十月份债券基金的吸引力更为明显。截至10月底，该类基金规模和占比较9月底分别减少1043.22亿元和1338.91亿元。长城债券基金管理人候选人张培对《证券日报》记者表示：“短期来看，三季度债券市场将出现回调，交易拥堵情况将得到缓解，公募基金投资组合期限也会缩短，配置量将逐渐变得更加明显。”债券市场可能会继续受到影响。 “短期内，干扰将占主导地位。”
（编辑：蔡青）

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中国经济网北京11月26日电 康力斯（301314.SZ）昨日发布公告称，近日收到广东省证监局作出的《行政监管措施决定》（2025）139号（以下简称《决定》），决定对珠海康力斯科技股份有限公司作出责令改正，并对志江先生、黄海亮先生、刘先生发出警告信小敏。经调查，《决定书》指出，科日思公司存在以下违法行为： （一）应收账款诉讼时效计算不连续。公司初步确认了部分客户应收账款后，进入商业清算阶段，但并未持续计算账龄。账户或评估预期信用损失。上述情况不符合《监管标准实施指引第五号》第五条之二及《上市公司信息披露等管理办法》（证监会令第182号，下同）第三条第一款的规定。 （二）未按照规定审查和披露关联交易的；一是关联交易未经调查或披露。 2018年5月至2024年12月，公司持续租赁关联方上高县伟灵电子科技有限公司厂房。但该公司上市后日常审议关联交易方案时并未考虑或披露工厂租赁事项，也未在2023年年报中披露关联交易情况。 2024年年报披露关联交易情况我报告。二、公司2023年年报披露了与珠海博涛电子有限公司（以下简称博涛电子股份有限公司）相关交易信息，但未全面披露与珠海博涛科技有限公司、珠海欧德威科技有限公司、珠海博继光电子科技有限公司、泰威科技（珠海）有限公司相关交易。三、公司对德阳的实际销售情况。宏亿电子股份有限公司2023年披露的关联交易金额与不相符。该情形违反了《上市公司信息披露等管理办法》第三条第一款的规定。 （三）募集资金的管理和使用不规范的；公司投资项目“高端全自动精密磁性元件绕线”“装备技术扩容提升项目”和“创新研发中心项目”正在建设中我大楼。 2023年4月至2025年5月，两个融资项目发生的全部土地购置费用和建设费用将纳入“高品质、全自动精密磁性元件绕线设备技术扩能提升项目”。的建设项目。 2024年年报披露了2024年年报披露的募集资金投资项目的进展情况。上述情况不符合《上市公司监管指引第2号：上市公司募集资金管理和运用监管规范》（证监会公告[2022]15号）第十二条的规定。 （四）内幕信息管理不规范。一、公司重大事项流程备忘录中的相关信息“参与机构及关联方”仅记载了参与相关事项的内部部门和外部组织的名称，而没有记载具体事项。参与者的姓名、职务、与上市公司的关系等信息。二是公司2023年、2024年年报内幕信息登记不完整。三是公司在制定股票市场激励相关方案时，未及时保存关联交易书面记录，未对内幕信息进行记录和管理。上述情况不符合《上市公司监管指引第5号：上市公司内幕信息登记管理制度》（证监会公告[2022]17号）第六条第一款、第七条第一款、第十条的规定。公司总裁于志江先生、时任董事会秘书黄海良先生、财务总监刘晓敏先生未按照《公司章程》第四条的规定履行审慎管理人的勤勉尽责义务。广东省证监局决定根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，对该公司采取监管措施，责令改正，并向志江、黄海亮、刘晓敏等人发出警告信。11月25日，深圳证券交易所创业板公司管理办公室出具监管函（创业板监管）科力思函[2025]141号）及相关责任人的上述行为违反了深圳证券交易所《创业板股票上市规则》（2023年8月修订）第1.4条、第5.1.1条、《创业板股票上市规则》（2024年修订）第1.4条、第5.1.1条及第二条的规定。创业板上市公司规范运作之自超（二）愿景 上市公司指引 《公司自律监管指引第 5 号信息披露问题管理》第 6.3.1 条《上市公司自律监管指引第 5 号信息披露问题管理》第 37 条、第 38 条、第 39 条《上市公司自律监管指引第 5 号信息披露问题管理》第 37 条、第 38 条和39号第五条——信息披露业务管理（2025年修订）》。公司董事长于志江、时任董事会秘书黄海良、财务总监刘晓敏对公司上述违规行为负有主要责任，未勤勉尽责，违反了深圳证券交易所创业板股票上市规则（《规则》第1.4条、第4.2.2条、第5.1.2条）。 《创业板股票上市规则》（2023 年 8 月修订）第 1.4、4.2.2 和 5.1.2 条及《创业板股票上市规则》（2020 年 8 月修订）24）。 2023年3月28日，科日思在深圳证券交易所创业板挂牌上市，并向社会公开发行新股10,625,000股，占发行后公司股份总额的25.00%。首日交易价格为63.78元，股价震荡，现股价已下跌，扣除发行费用后净值为67,766.25万元。公司最终净融资额比最初预期高出21.5%。 38413.2万元用于全自动精密磁性元件绕线设备技改扩建项目、创新研发中心项目及补充运营资金。公司保荐机构为民生证券股份有限公司（现国联民生证券股份有限公司），保荐代表人为王昌浩先生、朱云泽先生。本期克丽丝发行总成本为人民币元。 78,423,500，其中赞助费及订阅费50,824,700RMB.00元包括。 2023年5月19日，科瑞斯披露2022年度股份分配实施公告，表示公司2022年度股份分配方案以公司现有总股本4250万股为基础，向全体股东每10股派发现金14元，同时从资本公积金中向全体股东每10股转3股。分红前公司总股本为4250万股，分红后总股本增至5525万股。本次股份分配的资本登记日为2023年5月25日，除权及分红日为2023年5月26日。
（编辑：加成健）

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中国经济网北京11月26日电今日，中集集团（000039）涨停，收报9.35元，涨幅10.00%。龙虎榜数据显示，中集收购量前五名的公司中，有三家是专门为机构投资者保留的。中集集团销量最高的五家公司中有两家是机构专用席位。据统计，今日中集汽车座椅采购净额为18663.25万元。
（编辑：魏敬亭）

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中国经济网北京11月25日电 新浪财经昨日发布消息称：“新万宏源收到警告信：私募资产管理业务存在两起违规行为，其中包括未及时披露重要事项”。 10月22日，中国证监会上海监管局（以下简称“上海证监局”）发布行政监管措施公告。申万宏源证券股份有限公司（以下简称“申万宏源”）因私募资产管理业务两项违规行为收到警告信。本公告披露，上述违规行为包括未及时披露重要事项、投机取巧、财运不佳、投后管理存在缺陷等。耳鼻喉检查。中国证监会上海监管局10月22日发布的《对申万宏源证券有限公司出具警示函》（沪证监字[2025]201号）显示，经调查，申万宏源证券有限公司（统一社会信用代码：913100003244445565）正在开展经营活动。一、单项私募资产管理产品发生影响投资者利益的重大事件时，未在事件发生后五日内向投资者通报，违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十条第一款第四点的规定。 （证监会令第151号，以下简称《规定》）。 《企业创业投资资产管理办法》）。个人投资未按照公司制度要求开展双重私募资产管理产品，在开展私募资产管理业务时未尽职、审慎、勤勉。上海市监管局决定根据《私募理财公司法》第七十八条的规定，对申万宏源证券资产管理有限公司发出警告信，并采取行政监管措施。8月11日，证监会上海监管局发布公告，对申万宏源证券资产管理有限公司作出出具警告信的决定。经查，申万宏源证券资产管理有限公司存在以下行为：在业务执行过程中，进行私募资产管理业务标准之外的投资管理，对个别私募股权主动管理不足。违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号，以下简称《私募资产管理公司办法》）第四十七条第三款的规定。根据《私募资产管理商事规则》第七十八条规定，上海监管局决定对申万宏源证券资产管理有限公司发出警告信，并采取行政监管措施。据申万宏源证券资产管理股份有限公司（000166.SZ）年报显示，2015年1月16日，证监会下发《关于核准设立私募资产管理业务管理有限公司的批复》。 《申万宏源证券有限责任公司及其两家子公司》（证监许可[2015]95号）同意申万天地证券宏源证券将吸收宏源证券全部证券资产及合并后资产。通过债权投资设立全资证券子公司申万高原证券。同日，申万宏源证券成立。 《有关办法》第三条。 《证券期货交易机构私募资本资产管理业务管理规定》（证监会令第151号）规定：证券期货经营机构从事私募资产管理活动，必须遵守以下原则：坚持自主、公平、诚信，以客户利益为先，诚信履职，勤勉尽责，保护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会公共利益和合法权益。证券、期货经营机构维护他人利益，应当遵守规范运作制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防控风险，确保业务发展与资本实力、管理能力和风险管理水平相适应。 《证券期货经营者私募资产管理业务管理办法》第四十七条规定，证券期货经营者、托管人、销售代理人等应当披露信息。依法管理资产管理计划信息，并保证信息披露的真实、准确、完整、及时。规定投资者必须能够按照资产管理合同约定的时间和方式查看或复制披露的信息。 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十条规定：证券期货经营者在资产管理计划运作过程中，必须按照以下要求向投资者提供相关信息：（一）投资于标准化资产的资产管理计划至少每周披露其净值，投资于非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露其净值。 （二）开放式资产管理计划净值披露频率应当低于资产管理计划发起频率，分期资产管理计划应当披露各类份额净值。 （三）季度报告应当在每季度结束后一个月内披露，年度报告应当在每个会计年度结束后四个月内披露。 （四）发生资产管理合同约定的重大事件或可能影响投资者利益的重大事件时，将信息披露事件发生之日起五天内向投资者关闭。 （五）中国证监会规定的其他要求。资产管理计划制定时间不足三个月或者期限不足三个月的，证券期货业务经营者不得编制本期资产管理计划的季度报告或者年度报告。 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条规定：证券期货经营机构、托管人、销售代理机构、投资顾问等服务机构违反法律、行政法规、本办法和中国证监会其他规定的，中国证监会及相关清算机构可以对其采取处理。提交监管行动的行政报告，例如纠正或监督约谈、发出警告信和定期命令、暂时不接受行政许可相关文件。我们采取监督约谈、出具警告信、责令参加培训、认定不适合直接负责的主管人员和其他直接责任岗位人选等行政监督措施。 《证券公司经营客户资产管理业务办法》（证监会令第93号）第三条规定：证券公司办理客户资产管理业务，遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，公平竞争。必须坚持公平、公正的原则，保护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。秒证券公司从事客户资产管理业务，必须充分了解和分类客户，遵循风险均等的原则，向客户推荐合适的产品和服务，禁止误导客户购买不符合其风险承受能力的产品和服务。客户独立承担投资风险，不会损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
（编者：徐子立）

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中国经济网北京11月25日讯：海安集团（001233.SZ）今日在深交所主板挂牌上市。收盘报83.52元，涨幅74.00%，市值155.32亿元。龙虎榜数据显示，海安集团销售额排名前五的企业中，有一家机构独占一席。据统计，今日海安集团销售汽车座椅净值为1867.98万元。
（编辑：加成健）

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中国经济网北京11月24日电今日，上海期货交易所黄金期货合约盘中震荡收跌，交投减少，持仓较多。主力合约2602下跌0.52%（4.88元），收于930.32元。成交量314,958手。持仓量164620手，持仓量增4310手。 11月22日凌晨，COMEX黄金期货上涨0.10%至4064.20美元/盎司。
（编辑：张海蛟）

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11月21日，深圳市金融监管局向黄志伟先生颁发了仁和人寿保险总裁行政许可。公开资料显示，黄志伟先生出生于1975年，中国人民大学经济学学士学位，北京大学、清华大学工商管理高级硕士学位，高级经济师。 2023年9月起，兼任招商仁和德医疗管理（深圳）有限公司总裁。此前，曾任招商人寿深圳分公司党委书记、总经理，横琴人寿保险公司联席总裁、总经理，招商仁和人寿一期代理董事今年前三季度，招商仁和寿险业务实现收入1501.4万元，净利润3.49亿元。三季度末，核心偿付能力充足率为96.27%，综合偿付能力充足率为160.08%，二季度综合风险评级为BB。 （王万军 记者 朱艳霞）
（编辑：马鑫）

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中国经济网北京11月20日电大全能源（688303.SH）今日收跌6.70%，报28.42元。 9月5日，大全能源股价触及35.74元的年内新高。9月9日，中原证券研究员唐俊楠发表了题为《大QO能源（688303）：上半年业绩亏损，强管理层强资金巩固龙头地位》的研究报告，并表示公司的投资决策仍是“增持”。
（编者：徐子立）

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中国经济网北京11月20日讯：今日东北证券（000686.SZ）股价下跌，跌幅8.05%，收于9.59元。当前证券板块下跌0.42%，上市公司中东北证券跌幅最大。
（编者：徐子立）

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